培训背景：开展银行案件治理与风险防控的缘起

　　以2010年底发生在济南的一家商业银行伪造票据案例开始，结合银监会关于中小银行案件防控的培训要求，导出开展银行案件治理与风险防控专题培训的重要性、紧迫性与必要性。

　　银行案件的认定与类型

　　课程安排：

　　(一)何谓银行案件

　　(二)银行案件的类型

　　1、破坏金融管理秩序的案件

　　骗取贷款、票据承兑、金融票证案件;

　　伪造、变造金融票证案件;

　　窃取、收买、非法提供信用卡案件;

　　金融诈骗案件

　　贷款诈骗、票据诈骗案件

　　违法发放贷款案件

　　挪用资金、职务侵占案件

　　商业贿赂案件

　　银行案件分析

　　安全保卫类案件

　　1、【典型案件分析】

　　2、防控措施

　　(二)银行卡类案件

　　1、案件种类及分析

　　【典型案例分析】

　　防控措施

　　【典型案例分析】

　　信贷类案件

　　案件种类及分析

　　【典型案例分析】

　　防控措施

　　存款类案件

　　案件种类及分析

　　【典型案例分析】

　　防控措施

　　其他银行案件

　　银行承兑汇票类案件

　　银行保函类案件

　　重要空白凭证、印证卡案件

　　中小银行案件风险状况

　　案件防控工作形式严峻

　　防控案件风险难度加大

　　内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

　　银行案件治理及案防长效机制

　　银行案件治理活动情况

　　银行案件长效机制

　　公司治理

　　内部控制

　　内部监督

　　用人管理

　　技防安全设施

　　责任追究

　　应急处置

　　信息披露

　　协调联动

　　加强银行职业素养教育

　　银行员工必备法律常识

　　法人概念

　　合同概念

　　违法行为、犯罪行为、违规行为关系

　　银行员工的心理素质

　　平和心态;

　　【典型案例分析】

　　热爱自己的银行

　　风险合规意识

　　【典型案例分析】

　　持续学习的职业素养

　　工作原则：原则问题不能进退;非原则问题可进可退。

　　【典型案例分析】

　　努力工作的心态